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      心系股東 譜寫新時代投資者保護新篇章

      2020年3月1日,新修訂的《中華人民共和國證券法》(下稱,新《證券法》)正式施行。新《證券法》設專章規定了投資者保護制度,作出了許多頗有亮點的安排,包括建立上市公司股東權利代為行使征集制度、建立普通投資者與證券公司糾紛的強制調解制度、完善上市公司現金分紅制度等。伴隨著新《證券法》的實施,投資者保護進入全新的篇章,我司作為深交所A股上市公司,將一如既往的重視投資者保護工作。以下為新《證券法》對投資者保護的相關機制安排,敬請廣大投資者知悉相關權利義務。

      一、新《證券法》知識普及

      (一)新《證券法》在投資者保護制度方面作出哪些安排?

      新《證券法》設立投資者保護專章,作出了許多頗有亮點的安排。包括區分普通投資者和專業投資者,有針對性的做出投資者權益保護安排;建立上市公司股東權利代為行使征集制度;規定債券持有人會議和債券受托管理人制度;規定普通投資者與證券公司發生糾紛,證券公司不得拒絕普通投資者的調解請求;完善上市公司現金分紅制度等。尤其值得關注的是,為適應證券發行注冊制改革的需要,新《證券法》探索了適應我國國情的證券民事訴訟制度,規定投資者保護機構可以作為訴訟代表人,按照“明示退出”“默示加入”的訴訟原則,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟。

      (二)新《證券法》對先行賠付制度是如何規定的?

      新《證券法》第九十三條規定,發行人因欺詐發行、虛假陳述或者其他重大違法行為給投資者造成損失的,發行人的控股股東、實際控制人、相關的證券公司可以委托投資者保護機構,就賠償事宜與受到損失的投資者達成協議,予以先行賠付。先行賠付后,可以依法向發行人以及其他連帶責任人追償。

      (三)新《證券法》在完善上市公司現金分紅制度方面作出哪些規定?

      新《證券法》第九十一條規定,上市公司應當在章程中明確分配現金股利的具體安排和決策程序,依法保障股東的資產收益權。

      上市公司當年稅后利潤,在彌補虧損及提取法定公積金后有盈余的,應當按照公司章程的規定分配現金股利。

      四)投資者與發行人、證券公司等發生糾紛時,應該如何維護自身合法權益?

      新《證券法》第九十四條規定,投資者與發行人、證券公司等發生糾紛的,雙方可以向投資者保護機構申請調解。普通投資者與證券公司發生證券業務糾紛,普通投資者提出調解請求的,證券公司不得拒絕。

      投資者保護機構對損害投資者利益的行為,可以依法支持投資者向人民法院提起訴訟。

      發行人的董事、監事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者公司章程的規定給公司造成損失,發行人的控股股東、實際控制人等侵犯公司合法權益給公司造成損失,投資者保護機構持有該公司股份的,可以為公司的利益以自己的名義向人民法院提起訴訟,持股比例和持股期限不受《中華人民共和國公司法》規定的限制。

      (五)新《證券法》在證券民事賠償訴訟制度方面是如何規定的?

      新《證券法》第九十五條規定,投資者提起虛假陳述等證券民事賠償訴訟時,訴訟標的是同一種類,且當事人一方人數眾多的,可以依法推選代表人進行訴訟。

      對按照前款規定提起的訴訟,可能存在有相同訴訟請求的其他眾多投資者的,人民法院可以發出公告,說明該訴訟請求的案件情況,通知投資者在一定期間向人民法院登記。人民法院作出的判決、裁定,對參加登記的投資者發生效力。

      投資者保護機構受五十名以上投資者委托,可以作為代表人參加訴訟,并為經證券登記結算機構確認的權利人依照前款規定向人民法院登記,但投資者明確表示不愿意參加該訴訟的除外。

      二、投資者權益保護

       (一)如何獲得公司最新的經營信息?

      《股票上市規則》規定,發行人及法律、行政法規和國務院證券監督管理機構規定的其他信息披露義務人,應當及時依法履行信息披露義務。信息披露義務人披露的信息,應當真實、準確、完整,簡明清晰,通俗易懂,不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。投資者可關注巨潮資訊網查閱公告信息。

      (二)股東享有哪些權利?

          根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第2.2.1條的規定,上市公司應當完善股東大會運作機制,平等對待全體股東,保障股東依法享有的知情權、查詢權、分配權、質詢權、建議權、股東大會召集權、提案權、 提名權、表決權等權利,積極為股東行使權利提供便利,切實保障股東特別是中小股東的合法權益。 

      (三)公開征集股東權利的有哪些規定?

      根據《深圳證券交易所上市公司規范運作指引(2020年修訂)》第2.2.2條及第2.2.4條的規定,上市公司應當充分保障股東享有的股東大會召集請求權。上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東等主體可以作為征集人,自行或者委托證券公司、證券服務機構,公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權、表決權等股東權利。

      (四)普通投資者對證券期貨違法違規行為舉報是否有獎勵?

      為規范證券期貨違法線索舉報工作,加大對證券期貨違法違規行為的打擊力度,中國證券投資者保護基金有限責任公司制定了《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》(2020年修訂),對依法舉報欺詐發行證券、信息披露違法、操縱證券、期貨市場、內幕交易或利用未公開信息交易其他重大證券期貨違法行為的舉報人進行獎勵。其中,舉報事實清楚、線索明確,經調查屬實,已依法作出行政處罰且罰沒款金額在10萬元以上的,按罰沒款金額的1%對舉報人進行獎勵;已依法移送司法機關后作出生效的有罪判決的,酌情給予獎勵。獎勵金額不超過10萬元。對于舉報在全國有重大影響,或涉案數額巨大的案件線索,經調查屬實的,獎勵金額不受前款規定的限制,但最高不超過30萬元。內部知情人員提供了重大違法案件線索,經調查屬實的,最高獎勵額度不超過60萬元。

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